為進(jìn)一步加強(qiáng)公司內(nèi)部管理，規(guī)范公司內(nèi)部控制，提高公司經(jīng)營(yíng)管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，公司內(nèi)控體系建設(shè)工作于2012年5月17日啟動(dòng)。此項(xiàng)工作自開展以來(lái)，在公司的高度重視和領(lǐng)導(dǎo)下，在迪博公司項(xiàng)目組人員的幫助下，經(jīng)各部門通力協(xié)作，已取得階段性的成果。
根據(jù)公司內(nèi)控體系建設(shè)工作計(jì)劃，在公司內(nèi)控體系建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組的組織領(lǐng)導(dǎo)下，各部門對(duì)與本部業(yè)務(wù)相關(guān)的規(guī)章制度進(jìn)行了收集，并提供給工作組進(jìn)行整理；對(duì)各業(yè)務(wù)流程進(jìn)行了梳理，逐步完善了公司內(nèi)部控制體系。經(jīng)過(guò)各部門歷時(shí)5個(gè)月的努力，截止2012年11月13日，完成了公司流程框架體系建立，其中，梳理一級(jí)流程16個(gè)、二級(jí)流程35個(gè)、三級(jí)流程102個(gè)，編制54個(gè)流程圖及流程描述、102個(gè)風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣。
在梳理過(guò)程中發(fā)現(xiàn)44個(gè)控制缺陷或不足。對(duì)此，公司以《內(nèi)部控制基本規(guī)范》、18項(xiàng)應(yīng)用配套指引為基礎(chǔ)，結(jié)合實(shí)際制定了整改計(jì)劃。各職能部門按照整改計(jì)劃開展整改工作，并由工作小組監(jiān)督執(zhí)行整改。在完成缺陷整改并試運(yùn)行后，工作組進(jìn)行了執(zhí)行有效性測(cè)試，收集了流程運(yùn)行表單、編制了測(cè)試底稿，對(duì)缺陷整改情況進(jìn)行跟蹤，并對(duì)公司內(nèi)控水平進(jìn)行了評(píng)價(jià)，最終形成了《公司2012年內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》。
公司將以已取得的成果為基礎(chǔ)，加大內(nèi)部管理體系制度建設(shè)力度，及時(shí)發(fā)布并正式運(yùn)行內(nèi)控體系建設(shè)各項(xiàng)流程控制文件，同時(shí)接受外部事務(wù)所的審計(jì)評(píng)價(jià)。（張?zhí)?/P>
